LPL Financial, kara para aklama suçlamalarını 18 milyon dolar karşılığında SEC ile uzlaşarak çözüme kavuşturdu
Investing.com — Menkul Kıymetler ve Döviz Komisyonu (SEC), broker-dealer ve yatırım danışmanı LPL Financial LLC’ye karşı, kara para aklamayı önleme (AML) programındaki çok sayıda başarısızlık nedeniyle suçlamalar açıkladı. LPL, suçlamaları çözüme kavuşturmak için 18 milyon dolar sivil para cezası ödemeyi ve AML prosedürlerini ve politikalarını geliştirmeyi kabul etti.
SEC kararına göre, Mayıs 2019’dan Aralık 2023’e kadar LPL, müşteri kimlik programında sürekli sorunlar yaşadı. Bu sorunlar arasında, müşterinin kimliğini yeterince doğrulayamadığında hesapları zamanında kapatmamak da yer alıyordu. Ayrıca LPL, şirketin AML politikaları kapsamında izin verilmeyen, kenevir ile ilgili ve yabancı hesaplar gibi binlerce yüksek riskli hesabı kapatmadı veya sınırlamadı.
SEC’in Uygulama Bölümü’nün Yardımcı Direktörü Stacy Bogert, federal yasanın broker-dealerları müşterilerinin kimliklerini doğrulamaya ve hükümetin kara para aklamayı tespit etmesine ve önlemesine yardımcı olmak için düzenli olarak müşteri durum tespiti yapmaya zorladığını vurguladı. LPL gibi firmaların AML yükümlülüklerini yerine getirmediklerinde, menkul kıymetler piyasalarını riske attıklarını ilave etti.
SEC’in kararı, LPL’nin 1934 tarihli Menkul Kıymetler Döviz Yasası’nın 17(a) Bölümünü ve bu yasa kapsamındaki 17a-8 Kuralını bilerek ihlal ettiğini belirledi. Firma, SEC’in bulgularını kabul etmeden veya reddetmeden, 18 milyon dolar para cezasına ek olarak bir kınama ve bir durdurma emrine razı oldu. SEC kararı ayrıca LPL’ye, şirketin AML politikalarını ve prosedürlerini değerlendirmek ve değişiklikler önermek için bir uyum danışmanıyla işbirliğine devam etmesi talimatını verdi.
SEC’in soruşturması Ada Fernandez Johnson ve John Ponyicsanyi tarafından yönetildi ve Pei Y. Chung ve Bayan Bogert tarafından denetlendi.
Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.
